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經(jīng)濟(jì)犯罪適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的理論與實踐

經(jīng)濟(jì)犯罪適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的理論與實踐

*最高人民檢察院第四檢察廳廳長,法學(xué)博士?鄭新儉?;?

**最高人民檢察院第四檢察廳辦公室副主任?侯若英。?

[關(guān)鍵詞]?經(jīng)濟(jì)犯罪?認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度?社會治理?

[摘?要]2019年以來,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部門堅決貫徹中央和最高人民檢察院部署要求,著力推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在經(jīng)濟(jì)犯罪案件中全面適用,取得顯著成效。經(jīng)濟(jì)犯罪的高發(fā)性、復(fù)雜性、圖利性、社會治理關(guān)聯(lián)性等特點對適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有獨特需求。對此,應(yīng)準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)犯罪認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的特殊價值,重點發(fā)揮好認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在分化瓦解、指控證明犯罪中的重要作用;全面審查事實證據(jù),審慎把握“認(rèn)罪”;以追贓挽損為核心,準(zhǔn)確認(rèn)定“認(rèn)罰”和“從寬”,以良法促善治,推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

[中圖分類號]?DF83?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]?A?

[文章編號]?1004-4043(2020)-10(下)-0007-6?

2018年修改后的刑事訴訟法正式確立認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,這是我國刑事司法領(lǐng)域的一項重大制度變革,代表了刑事訴訟制度現(xiàn)代化的發(fā)展方向。該制度著眼于加強人權(quán)保障、提高訴訟效率、化解社會矛盾、促進(jìn)和諧穩(wěn)定,不僅構(gòu)建了全新的訴訟模式,從本質(zhì)上看也是中國特色社會主義司法制度對國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的積極回應(yīng)。2018年刑事訴訟法修改以來,各地檢察機(jī)關(guān)主動探索,積極適用,取得明顯成效,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度從最初大部分適用于輕罪案件,轉(zhuǎn)向全類型全面適用。其中,經(jīng)濟(jì)犯罪領(lǐng)域的適用取得積極進(jìn)展,展現(xiàn)出該制度的特有價值,實現(xiàn)了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的改革目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)犯罪有其自身特點,在適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度上,具有區(qū)別于其他類型案件的特殊意義,在訴訟程序、認(rèn)罪和認(rèn)罰的把握、量刑考量因素等方面與其他犯罪有明顯差異,應(yīng)予研究關(guān)注。?

一、經(jīng)濟(jì)犯罪案件適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度成效顯著?

2019年10月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部印發(fā)《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》,明確規(guī)定“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度沒有適用罪名和可能判處刑罰的限定,所有刑事案件都可以適用”,這表明法律規(guī)范對該制度的適用范圍沒有限制。除危險駕駛等常見普通輕微刑事案件外,經(jīng)濟(jì)犯罪案件同樣應(yīng)當(dāng)積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,力求實現(xiàn)訴訟制度的改革價值。與輕罪案件相比,經(jīng)濟(jì)犯罪案件是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的深水區(qū)。由于經(jīng)濟(jì)犯罪整體較為疑難復(fù)雜,加之近年來涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪等嚴(yán)重犯罪案件逐年增多,檢察環(huán)節(jié)認(rèn)罪轉(zhuǎn)化和量刑協(xié)商難度大,被害人和社會公眾對從寬處罰被告人不理解不接受,追贓挽損工作難度大等原因,檢察官在辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件時一度處于“不愿用”“不敢用”認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的現(xiàn)實困境中。?

2019年以來,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部門堅決貫徹中央和最高檢部署要求,立足推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度,不斷加大力度,積極探索,破解難題,著力推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在經(jīng)濟(jì)犯罪案件中全面適用。各地準(zhǔn)確把握該制度在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)犯罪檢察工作創(chuàng)新發(fā)展中的重要意義,積極發(fā)揮其在提高經(jīng)濟(jì)犯罪案件辦理質(zhì)量、效率、效果方面的重要作用,將全面適用作為創(chuàng)新發(fā)展的重要著力點和增長點,取得了積極成效。?

(一)實現(xiàn)刑事訴訟制度改革的價值目標(biāo)?

一是案件適用率穩(wěn)步上升。截至2020年6月,全國檢察機(jī)關(guān)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度審結(jié)的經(jīng)濟(jì)犯罪案件已達(dá)5.8萬件11.2萬人,適用率從2019年初的16%上升至2020年6月的77%,提高了61個百分點,2020年上半年的平均適用率達(dá)73%(個別月份受疫情影響適用率略低),積累了大量的實踐樣本。在適用范圍上,已有91個經(jīng)濟(jì)犯罪罪名的案件適用了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,占全部經(jīng)濟(jì)犯罪罪名的85%。其中,非法經(jīng)營罪,非法吸收公眾存款罪,虛開增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票罪適用最多,占全部經(jīng)濟(jì)犯罪案件適用數(shù)的38%。?

二是訴訟效率明顯提升。堅持提速和規(guī)范并重,在確保辦案質(zhì)量的前提下,加大速裁、簡易程序適用力度,從快從簡,提升訴訟效率。截至2020年6月,適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的經(jīng)濟(jì)犯罪案件中,適用簡易程序?qū)徑Y(jié)的近2萬件,適用速裁程序?qū)徑Y(jié)的有2300余件,占全部認(rèn)罪認(rèn)罰案件的55%,訴訟周期大幅縮短。?

三是量刑建議更為精準(zhǔn)。各地充分理解確定刑量刑建議在推進(jìn)訴訟順利進(jìn)行、實現(xiàn)制度目的中的作用,通過加強溝通提出具體的量刑建議,提升犯罪嫌疑人對“罰”的預(yù)期明確性,促進(jìn)開展量刑協(xié)商,推動量刑建議精準(zhǔn)化。截至2020年6月,各級檢察機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部門提出確定刑量刑建議1.8萬人,確定刑量刑建議占比從2019年初的15%上升至54%,提高了39個百分點。法院采納量刑建議率從83%上升至88%,其中,確定刑量刑建議采納率超過90%,最高時達(dá)92.25%。?

四是有效節(jié)約司法資源。一方面,檢察機(jī)關(guān)在經(jīng)濟(jì)犯罪案件辦理中發(fā)揮主導(dǎo)作用,推進(jìn)訴前把關(guān)、審前分流,對于認(rèn)罪認(rèn)罰后沒有爭議、不需要判處刑罰的輕微刑事案件,依法作出不起訴決定,及時修復(fù)被損害的社會關(guān)系,實現(xiàn)案件分流,提高訴訟效率,節(jié)約司法資源。截至2020年6月,經(jīng)濟(jì)犯罪案件適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度不起訴約1.3萬人,不起訴率從2019年初的7.5%上升至14%,其中法定不起訴和存疑不起訴754人,相對不起訴約1.2萬人。另一方面,由于量刑建議采納率不斷提升,確定刑量刑建議占全部量刑建議的比例增大,被告人對刑罰有更明確的預(yù)期,一審案件上訴率大幅下降。截至2020年6月,已判決案件的平均上訴率僅為6%,比同期經(jīng)濟(jì)犯罪案件15%的上訴率低了9個百分點,其中2020年6月的上訴率低至3.8%。?

(二)實現(xiàn)檢察職能在國家和社會治理中的價值功能?

良法促進(jìn)善治。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度價值的發(fā)揮取決于制度優(yōu)越性能否充分展現(xiàn),能否轉(zhuǎn)化為實在的國家社會治理效能。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在一定程度上借鑒了域外辯訴交易、認(rèn)罪協(xié)商等制度的合理元素,但并不是簡單地“原版引進(jìn)”,而是契合我國國情、厚植我國傳統(tǒng)文化而確立的全新訴訟制度。該制度一方面與維護(hù)穩(wěn)定、化解矛盾的國家社會治理需求相契合,體現(xiàn)出政治價值;另一方面蘊含著中國傳統(tǒng)文化價值,在刑事司法中體現(xiàn)“和合”思想,為發(fā)揮刑事司法的懲罰和教育機(jī)能,恢復(fù)被損害的社會關(guān)系,維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會和諧穩(wěn)定提供了施行路徑。這在經(jīng)濟(jì)犯罪檢察服務(wù)黨和國家大局中具有特殊重要作用,契合國家治理能力現(xiàn)代化的題中之義。2018年以來,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部門圍繞中央重大部署,找準(zhǔn)制度適用的切入點和著力點,切實提升制度適用效果,努力將制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為辦案潛能和治理效能,取得明顯成效。?

一是服務(wù)保障打好防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。這是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪檢察工作的重要政治任務(wù),懲治非法集資是其中的重點難點。由于涉案金額巨大,集資參與人眾多且分布廣泛,依法挽回?fù)p失是集資參與人的主要訴求,也是懲治犯罪、防范風(fēng)險、維護(hù)穩(wěn)定的關(guān)鍵。各地檢察機(jī)關(guān)在辦理此類案件中高度重視以推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰促進(jìn)追贓挽損,將退賠退贓作為評價犯罪嫌疑人、被告人是否具有較好悔罪表現(xiàn)、是否采取羈押性強制措施、是否可以從寬處罰的重要依據(jù)之一,引導(dǎo)督促犯罪嫌疑人、被告人退賠退贓,取得明顯成效。?

二是服務(wù)保障打好疫情防控攻堅戰(zhàn)。新冠肺炎疫情期間,各地檢察機(jī)關(guān)在經(jīng)濟(jì)犯罪案件辦理中準(zhǔn)確適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,依法懲治涉疫經(jīng)濟(jì)犯罪。2020年上半年,涉疫經(jīng)濟(jì)犯罪適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度審結(jié)的案件占全部審結(jié)涉疫案件的86%。一方面,檢察機(jī)關(guān)教育引導(dǎo)犯罪嫌疑人認(rèn)罪服法,確保從快及時追訴制假售假、哄抬物價等涉疫犯罪;另一方面,對于情節(jié)較輕、認(rèn)罪悔罪的涉疫經(jīng)濟(jì)犯罪案件,做好教育引導(dǎo)、化解矛盾、消弭對抗等工作,為統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控提供保障。比如最高檢發(fā)布的一起涉疫典型案例,檢察機(jī)關(guān)在審查起訴中了解到,犯罪嫌疑人經(jīng)營的物流公司是疫情發(fā)生后當(dāng)?shù)貫閿?shù)不多可以復(fù)工的物流企業(yè),并承接了多筆防疫物資運送業(yè)務(wù),為保障防疫物資和民生用品物流暢通,檢察機(jī)關(guān)積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,綜合考慮犯罪嫌疑人的主觀惡性、犯罪數(shù)額和涉案稅款全額補繳的客觀實際,依法作出不起訴決定,使其能夠全身心投入物流公司的經(jīng)營活動,為防疫期間開展防疫物資和民生用品運輸貢獻(xiàn)力量。?

三是服務(wù)保障“六穩(wěn)”“六保”,促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。各地檢察機(jī)關(guān)在辦理涉民營企業(yè)案件中,積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,更加精準(zhǔn)落實“少捕少押慎訴”的辦案要求,積極推動涉案企業(yè)完善治理,為民營經(jīng)濟(jì)正常運轉(zhuǎn)、健康發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。如江蘇的一起涉稅案件,犯罪情節(jié)較輕微,企業(yè)積極補繳稅款,上繳違法所得,真誠悔罪,檢察機(jī)關(guān)在查明企業(yè)經(jīng)營情況、現(xiàn)實困難、犯罪動機(jī)后,適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度并舉行公開聽證,督促企業(yè)完善治理,依法作出相對不起訴決定,取得良好效果。?

實踐證明,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在經(jīng)濟(jì)犯罪案件中得到了廣泛適用,實現(xiàn)了效率與公正、懲罰犯罪與保障人權(quán)等訴訟價值的平衡,契合刑事訴訟制度改革的價值追求,順應(yīng)國家治理需求和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展要求,展現(xiàn)出獨特價值,具有十分廣闊的適用前景。?

二、經(jīng)濟(jì)犯罪自身特點對適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的現(xiàn)實需求?

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用從普通輕微犯罪向經(jīng)濟(jì)犯罪領(lǐng)域拓展,實現(xiàn)全面適用,表明這項刑事訴訟重大改革實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。經(jīng)濟(jì)犯罪由于在案件特點、證據(jù)收集審查判斷、認(rèn)罪和認(rèn)罰的把握、量刑考量因素等方面與其他犯罪有明顯區(qū)別,需要進(jìn)行類型化差異化研究。準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)犯罪自身特點,分析其對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的影響,是開展類型化研究、推進(jìn)實踐完善的前提。筆者認(rèn)為,近年來經(jīng)濟(jì)犯罪呈現(xiàn)高發(fā)性、復(fù)雜性、圖利性、社會治理關(guān)聯(lián)性四個突出特點,這些特點對經(jīng)濟(jì)犯罪案件適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有顯著影響,使經(jīng)濟(jì)犯罪在認(rèn)罪認(rèn)罰的認(rèn)定、從寬幅度的把握、辦案方式的選擇等方面具有獨特性。?

一是犯罪的高發(fā)性。近年來,隨著我國經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展,以及我國對經(jīng)濟(jì)社會秩序的規(guī)范和管理更加精細(xì)化、細(xì)密化,經(jīng)濟(jì)犯罪呈多發(fā)高發(fā)態(tài)勢,案件數(shù)逐年大幅上升,2019年檢察機(jī)關(guān)受理經(jīng)濟(jì)犯罪案件數(shù)增幅超過10%,受理人數(shù)增幅高達(dá)20%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他類型案件的增長率。張軍檢察長在2020年最高檢工作報告中指出,20年來,嚴(yán)重暴力犯罪以年均4.8%的比例逐年下降,而新型危害經(jīng)濟(jì)社會管理秩序犯罪大幅上升,如起訴擾亂市場秩序犯罪增長19.4倍,生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪增長34.6倍,侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪增長56.6倍,這表明社會治理進(jìn)入新階段,人民群眾對社會發(fā)展內(nèi)涵有新期待。高速增長的案件數(shù)量和人民群眾對經(jīng)濟(jì)社會的治理需求,要求通過積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,破解案件激增與提質(zhì)增效并行的難題,這從客觀上反映了在經(jīng)濟(jì)犯罪領(lǐng)域適用該制度的內(nèi)在需求。?

二是案件的復(fù)雜性。經(jīng)濟(jì)犯罪案件整體上較為疑難復(fù)雜,具體表現(xiàn)在三個方面:其一,犯罪組織的復(fù)雜性。各類集團(tuán)犯罪、有組織犯罪大幅增多,犯罪組織和犯罪手段日趨完備,這些犯罪組織往往虛假經(jīng)營,設(shè)計出掩人耳目的公司架構(gòu),訂立反偵查攻守同盟,辦案時,收集犯罪嫌疑人的認(rèn)罪供述、實現(xiàn)互相指認(rèn)難度較大。其二,證據(jù)的復(fù)雜性。隨著經(jīng)濟(jì)犯罪案件越發(fā)網(wǎng)絡(luò)化、組織化、涉眾化,互聯(lián)網(wǎng)金融、網(wǎng)絡(luò)洗錢犯罪,組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷犯罪等大幅增長。此類案件往往證據(jù)量多且復(fù)雜,客觀性證據(jù)很多以電子數(shù)據(jù)形式存在,口供等言詞證據(jù)較多,內(nèi)容交織沖突,因此審查判斷證據(jù),并將各類證據(jù)組合運用,構(gòu)成完整的證據(jù)體系,有效指控證明犯罪的難度很大。其三,法律適用的復(fù)雜性。經(jīng)濟(jì)犯罪法律關(guān)系復(fù)雜,區(qū)分罪與非罪、此罪與彼罪難度較大,如區(qū)分合同詐騙與民事欺詐,界分非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪等;查辦經(jīng)濟(jì)犯罪案件涉及學(xué)科交叉較多,專業(yè)性強,如證券犯罪、涉稅犯罪,在理清專業(yè)領(lǐng)域法律關(guān)系的基礎(chǔ)上研究刑法適用的難度較大。由于經(jīng)濟(jì)犯罪案件具有上述復(fù)雜性,一些犯罪嫌疑人存在僥幸心理,有的避重就輕,有的妄圖以“零口供”脫罪。這對適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,爭取犯罪嫌疑人配合,獲取有罪供述,有效突破疑難復(fù)雜案件提出了新要求。?

三是犯罪的圖利性。經(jīng)濟(jì)犯罪多是圖利型犯罪,犯罪嫌疑人不惜以身試法,就是為獲取巨額利益。辦案中,經(jīng)濟(jì)利益與認(rèn)罪悔罪的沖突十分常見。犯罪嫌疑人為保全非法利益,有的拒不認(rèn)罪,有的只認(rèn)罪認(rèn)罰不認(rèn)賠,還有的偷偷轉(zhuǎn)移、隱匿財產(chǎn)。比如,在一些數(shù)額較大的集資詐騙案件中,犯罪嫌疑人即使認(rèn)罪并全額賠付也要面臨十年以上刑罰,所以大多選擇抵抗到底。又如,在一些較“完備”的犯罪組織中,真正的主犯隱藏在幕后,獲利后迅速轉(zhuǎn)移財產(chǎn),并安排一些較低層級的犯罪嫌疑人掛名公司負(fù)責(zé)人,案發(fā)后專門負(fù)責(zé)“蹲監(jiān)獄”,這在非法集資案件中比較常見。這對全面審查案件、排除疑點,準(zhǔn)確把握“認(rèn)罰”,從追贓挽損的視角考量從寬幅度等,都提出了新要求。?

四是社會治理的關(guān)聯(lián)性。隨著經(jīng)濟(jì)犯罪不斷增多,其與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展穩(wěn)定的關(guān)系日漸突出,犯罪與復(fù)雜利益關(guān)系和社會治理需求交織,社會治理關(guān)聯(lián)性突顯。如涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪,被害人常常面臨巨大經(jīng)濟(jì)損失,經(jīng)濟(jì)補償是核心訴求。大規(guī)模的被害人群體訴求匯聚在一起,易衍生出社會穩(wěn)定風(fēng)險。又如,一些打著金融、咨詢、科技幌子的公司實施經(jīng)濟(jì)犯罪,背后有涉黑涉惡犯罪或職務(wù)犯罪保護(hù)傘支持,辦案中,利益關(guān)系多方交織,潛藏較大社會治理風(fēng)險。再如,涉企業(yè)經(jīng)濟(jì)犯罪案件,一旦企業(yè)被司法調(diào)查或刑事起訴,便面臨生產(chǎn)經(jīng)營停滯、資金設(shè)備被扣押凍結(jié)、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人受到羈押等一系列后果,被定罪處罰后,還可能被剝奪一系列市場競爭資格,企業(yè)運轉(zhuǎn)受到影響。一些規(guī)模較大或有行業(yè)代表性的企業(yè)涉訴,可能涉及某一行業(yè)發(fā)展、某些職業(yè)群體就業(yè)、某一地方財政收入、某一地域穩(wěn)定等一系列社會治理問題。經(jīng)濟(jì)犯罪與社會治理的高度關(guān)聯(lián)性,要求辦理此類案件時,應(yīng)站在落實黨和國家重大部署的高度,更好適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,充分發(fā)揮其在化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定、推動治理中的積極作用,更好將制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能。?

三、經(jīng)濟(jì)犯罪案件適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實踐把握?

(一)準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)犯罪案件適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的特殊價值?

一是體現(xiàn)及時懲治犯罪的價值目標(biāo)。保障懲治犯罪的及時性是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的目標(biāo)追求之一。意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、法理學(xué)家貝卡利亞認(rèn)為,懲罰犯罪的刑罰越是迅速和及時,就越是對公正有益。從比較法視野看,德國認(rèn)罪協(xié)商制度在設(shè)計之初就意在解決白領(lǐng)犯罪、跨國犯罪等復(fù)雜犯罪案件?,F(xiàn)代刑事訴訟的結(jié)構(gòu)性變革走向,也有意以量刑協(xié)商等制度處理某些嚴(yán)重犯罪案件,以獲得有效定罪。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度通過引入?yún)f(xié)商程序,特別是認(rèn)罪協(xié)商機(jī)制下的量刑協(xié)商模式,將對抗式訴訟轉(zhuǎn)變?yōu)楹献魇皆V訟,將犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極參與的主體,確立起通力合作的刑事訴訟模式,有利于促使犯罪嫌疑人配合偵查和取證,及時有效定罪。尤其是在復(fù)雜經(jīng)濟(jì)犯罪案件中,及時獲取口供有利于降低證據(jù)審查和組織構(gòu)建的難度,以較小的司法資源投入,實現(xiàn)及時追訴和懲治犯罪的目的,保證刑罰的及時性。?

二是有利于及時填補受損的經(jīng)濟(jì)利益。刑罰的目的在于懲罰和預(yù)防。經(jīng)濟(jì)犯罪是一種圖利型犯罪,辦理該類案件不僅要通過刑罰預(yù)防被害人或國家的經(jīng)濟(jì)利益再次受損,更需要及時填補被害人所受經(jīng)濟(jì)損失,及時恢復(fù)受損害的經(jīng)濟(jì)社會關(guān)系。在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)犯罪中,如未能及時有效定罪,或使被害人經(jīng)歷漫長的訴訟程序,即使犯罪嫌疑人最終受到刑事懲罰,違法所得也可能在長期未追償?shù)那闆r下滅失,難以彌補被害人受損的利益。在常見多發(fā)的侵財型經(jīng)濟(jì)犯罪中,挽回財產(chǎn)損失是被害人的核心訴求。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度引導(dǎo)犯罪嫌疑人不再被動等待定罪,而是主動參與司法,尋求與司法機(jī)關(guān)合作,主動退回違法所得或者積極籌措資金進(jìn)行賠償,爭取減輕刑罰。檢察機(jī)關(guān)通過適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度及時獲取有效定罪線索,督促犯罪嫌疑人返還違法所得、達(dá)成刑事和解,有利于在檢察環(huán)節(jié)或更早期階段填補受損的經(jīng)濟(jì)利益,與簡單作出刑罰相比有明顯優(yōu)勢,能夠更好恢復(fù)受損的社會關(guān)系,符合經(jīng)濟(jì)犯罪的自身特點和需求,具有特殊重要價值。?

三是符合現(xiàn)代司法懲罰與教育預(yù)防的價值追求。現(xiàn)代刑事司法以目的刑取代報應(yīng)刑和報復(fù)刑,刑罰的意義不僅在于懲戒,更在于教化。經(jīng)濟(jì)犯罪案件在適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度、實施教育預(yù)防上,具有更為明顯的價值。首先,經(jīng)濟(jì)犯罪以法定犯居多,被告人悖德感較低,與嚴(yán)重暴力犯罪相比,更宜教育挽救,防止再犯。其次,經(jīng)濟(jì)犯罪往往是嚴(yán)重的侵犯財產(chǎn)利益行為,在不法利益被追償?shù)那闆r下,犯罪嫌疑人的人身危險性較低,通過認(rèn)罪認(rèn)罰在刑罰上對其區(qū)別對待,更宜教育挽救,被害人的認(rèn)可度也相對更高。再次,經(jīng)濟(jì)犯罪中企業(yè)犯罪較多,從單位犯罪的歸責(zé)原理來看,企業(yè)由于內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營方式存在問題,沒有按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行活動,具有社會危險性,那么提升企業(yè)內(nèi)部治理水平、降低再犯風(fēng)險,是對企業(yè)進(jìn)行擬人化的教育和轉(zhuǎn)化,有利于給企業(yè)存續(xù)經(jīng)營提供空間。?

四是有利于將司法辦案轉(zhuǎn)化為社會治理效能。經(jīng)濟(jì)犯罪具有與社會治理高度關(guān)聯(lián)的特點,辦案質(zhì)量、效率和效果,體現(xiàn)了司法辦案服務(wù)社會治理的能力。比較顯見的是,無論是公司企業(yè)之間的詐騙犯罪,還是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪,適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度都有利于補償經(jīng)濟(jì)利益,可以回應(yīng)被害人的核心訴求,從而有效化解矛盾、防范社會穩(wěn)定風(fēng)險,實現(xiàn)社會治理目標(biāo)。在更深層次上,由于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度具有實體從寬和程序從寬雙重作用,在公司企業(yè)涉訴時,采取從寬的刑事訴訟手段,能夠保障企業(yè)正常生產(chǎn)運營,從而在維護(hù)就業(yè)、維護(hù)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等方面展現(xiàn)治理效能。同時,近年來學(xué)界熱議、部分地方已先行探索的刑事合規(guī)制度,在促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部治理、降低企業(yè)再犯罪危險性上,具有很強的經(jīng)濟(jì)社會治理意義,契合經(jīng)濟(jì)犯罪檢察所肩負(fù)的服務(wù)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展、“六穩(wěn)”“六保”等職責(zé)使命。?

(二)經(jīng)濟(jì)犯罪案件適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度應(yīng)當(dāng)把握的重點問題?

一是發(fā)揮好認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在分化瓦解、指控證明犯罪中的重要作用。犯罪嫌疑人供述在還原犯罪事實、串聯(lián)客觀性證據(jù)、形成證據(jù)鏈條中有極其重要的作用。比如,重慶的一起非法吸收公眾存款案件,檢察機(jī)關(guān)通過教育引導(dǎo)第二層級犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰,瓦解了主從犯的攻守同盟,形成對同案犯的有力指證,案件得以快速突破,最終收集到多名核心成員的認(rèn)罪認(rèn)罰供述,確保法庭指控證明效果。因此,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)主動作為,用足用好認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,在集團(tuán)犯罪、有組織犯罪中發(fā)揮好分化瓦解作用,通過爭取部分有罪供述,與在案其他證據(jù)形成印證,實現(xiàn)指控效果。?

二是全面審查事實證據(jù),審慎把握“認(rèn)罪”。《關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》要求,辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件應(yīng)嚴(yán)格按照證據(jù)裁判要求,全面收集、固定、審查和認(rèn)定證據(jù)。在經(jīng)濟(jì)犯罪案件中,應(yīng)注重對案件證據(jù)的全面審查,特別是注重對認(rèn)罪的真實性、自愿性,以及違法所得數(shù)額進(jìn)行審查。在非法獲利數(shù)額較大案件中,有的犯罪嫌疑人會以認(rèn)罪接受自由刑換取巨額經(jīng)濟(jì)利益,有的可能為保全巨額利益以小部分認(rèn)罪騙取從寬處理,還有的認(rèn)罪人可能是虛假的“頂罪”人。因此,應(yīng)全面審查客觀性證據(jù),細(xì)致比對印證,對有疑點的,深挖線索,全面查清犯罪事實,不能簡單以犯罪嫌疑人“認(rèn)罪”而部分結(jié)案。對于犯罪嫌疑人避重就輕、推卸責(zé)任、虛假認(rèn)罪的,不能認(rèn)定為“認(rèn)罪”。全面審查固定證據(jù),也可以避免在犯罪嫌疑人翻供后證據(jù)不足而無法定罪,保證訴訟順利進(jìn)行,實現(xiàn)司法公正。?

三是以追贓挽損為核心,準(zhǔn)確認(rèn)定“認(rèn)罰”和“從寬”。根據(jù)刑事訴訟法第十五條的規(guī)定,“認(rèn)罰”是指同意、接受處罰。對于圖利型犯罪,剝奪犯罪嫌疑人非法獲益是辦案的基本宗旨。追贓挽損是經(jīng)濟(jì)犯罪辦案效果的核心之一,將經(jīng)濟(jì)損失盡量恢復(fù)至被犯罪侵害前的狀態(tài)是體現(xiàn)辦案效果最重要的方面。因此,經(jīng)濟(jì)犯罪案件的“認(rèn)罰”,不能單純以悔罪態(tài)度、悔罪表現(xiàn)、賠禮道歉等因素考量,必須以退贓退賠、賠償損失為核心,以彌補損失的數(shù)額、比例作為“認(rèn)罪”的關(guān)鍵依據(jù),防止犯罪嫌疑人“一分錢沒有,全憑一張嘴”認(rèn)罪的常見做法。應(yīng)以“追贓挽損”為核心,準(zhǔn)確認(rèn)定“認(rèn)罰”,將退賠退贓作為評價犯罪嫌疑人、被告人是否具有較好悔罪表現(xiàn)、是否采取羈押性強制措施、是否可以從寬處罰的重要依據(jù),引導(dǎo)激勵犯罪嫌疑人、被告人退賠退贓。對于認(rèn)罪認(rèn)罰認(rèn)賠且全額賠付的,應(yīng)依法從寬,將全額賠付作為從寬量刑建議的重要考量因素;對于認(rèn)罪認(rèn)罰認(rèn)賠,確因賠付能力等客觀原因無法賠付到位的,可以結(jié)合退賠態(tài)度、不能賠付的客觀原因等,酌情按比例從寬;對于只認(rèn)罪認(rèn)罰不認(rèn)賠不退贓的,不能適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度;對于表面認(rèn)罰,但暗中隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn),有賠償能力而不賠償損失的,不認(rèn)定為認(rèn)罰,并依法予以嚴(yán)懲。?

四是加強刑事訴訟全流程適用,更好落實刑事司法政策。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有助于提高訴訟效率、促進(jìn)案件繁簡分流、優(yōu)化司法資源配置。這賦予了檢察機(jī)關(guān)更為豐富靈活的制度依據(jù),在辦理經(jīng)濟(jì)犯罪,特別是涉民營企業(yè)經(jīng)濟(jì)犯罪案件中具有積極意義,為落實中央重大部署構(gòu)建了制度平臺。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度貫穿刑事訴訟全流程,在辦理涉民營企業(yè)案件中,不僅要關(guān)注實體從寬,準(zhǔn)確作出起訴或不起訴決定;也要注重程序從寬,在檢察各環(huán)節(jié)全流程適用該制度,注重將犯罪嫌疑人的認(rèn)罪悔罪與“少捕、少押、慎訴、緩刑”等刑事辦案政策緊密結(jié)合。應(yīng)防止企業(yè)長期陷于司法調(diào)查之中,可以通過認(rèn)罪認(rèn)罰加快司法辦案進(jìn)程,使部分企業(yè)及早恢復(fù)運轉(zhuǎn);防止企業(yè)經(jīng)營者被不當(dāng)長期羈押,可以及時評估其悔罪表現(xiàn),配合逮捕社會危險性審查和羈押必要性審查,對不影響訴訟的,依法及時變更強制措施。同時,也應(yīng)按照《關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》規(guī)定,在辦理嚴(yán)重危害國家安全、社會普遍關(guān)注的重大敏感經(jīng)濟(jì)犯罪案件時,慎重適用,嚴(yán)格把握,不宜從寬的應(yīng)依法嚴(yán)懲,確保案件處理符合群眾的公平正義觀念。?

五是發(fā)揮好認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在社會治理創(chuàng)新中的價值作用。各地檢察機(jī)關(guān)圍繞認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的探索創(chuàng)新還在不斷深入,特別是在服務(wù)保障民營經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度往往成為檢察機(jī)關(guān)拓展司法保護(hù)職能的新起點,這對經(jīng)濟(jì)犯罪檢察職能深入?yún)⑴c社會治理具有啟發(fā)意義。如江蘇、上海等地檢察機(jī)關(guān)探索將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與相對不起訴、引導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建合規(guī)計劃相結(jié)合,跟蹤督促企業(yè)改善治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營方式,對此,值得在完善不起訴制度的視角上進(jìn)一步研究探索。再如,對于認(rèn)罪認(rèn)罰與不起訴相結(jié)合的案件,可以進(jìn)行公開聽證,實現(xiàn)社會監(jiān)督、認(rèn)罪服法教育、普法宣傳等多樣化目標(biāo)價值。?

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是順應(yīng)國家治理需求的重大變革,在經(jīng)濟(jì)犯罪檢察工作中取得了明顯成效,展現(xiàn)了特有價值和特殊重要作用,成為經(jīng)濟(jì)犯罪檢察創(chuàng)新發(fā)展的良好制度機(jī)遇。經(jīng)濟(jì)犯罪檢察應(yīng)深化認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用,把握好服務(wù)黨和國家工作大局的切入點和著力點,以良法促善治,積極推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。?

(請參見《人民檢察》第20期,請關(guān)注人民檢察微信公眾號)?

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