新時代檢察工作巡禮·服務(wù)大局走基層
編者按
近日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布支持民營企業(yè)的28條意見，強(qiáng)調(diào)健全平等保護(hù)的法治環(huán)境。
以法治方式呵護(hù)營商環(huán)境，是檢察機(jī)關(guān)的一項職責(zé)。去年7月起，最高人民檢察院部署開展涉非公經(jīng)濟(jì)案件立案監(jiān)督和羈押必要性審查專項活動，全面排查以刑事手段插手民營經(jīng)濟(jì)糾紛的案件，切實為民營企業(yè)營造專心創(chuàng)業(yè)、放心投資、安心經(jīng)營的執(zhí)法環(huán)境和氛圍。
山東、江蘇檢察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變司法理念，立足當(dāng)?shù)貙嶋H，積極運用羈押必要性審查機(jī)制和起訴必要性審查機(jī)制，對涉嫌犯罪的民企負(fù)責(zé)人，能不捕的不捕、能不訴的不訴、盡量適用非羈押強(qiáng)制措施，為民營企業(yè)健康發(fā)展提供了有力的司法保護(hù)。就此，《法制日報》記者分別赴兩地展開深入采訪，茲刊發(fā)報道，敬請關(guān)注。
山東檢察最大程度減少和避免案子辦完拖垮企業(yè)
非羈押強(qiáng)制措施實現(xiàn)法律監(jiān)督與經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙贏
□?法制日報全媒體記者?張晨
“案子辦完了，企業(yè)拖垮了”，對無羈押必要的涉案民營企業(yè)家及企業(yè)高層管理人員、技術(shù)骨干進(jìn)行長期羈押，既增加了錯案的風(fēng)險，也給企業(yè)經(jīng)營帶來較大負(fù)面影響。
《法制日報》記者近日采訪了解到，為了防止出現(xiàn)這類現(xiàn)象，近年來，山東檢察機(jī)關(guān)在涉民營企業(yè)家羈押必要性審查工作方面采取多項措施，通過完善案源收集、規(guī)范評估、跟蹤監(jiān)督為內(nèi)容的羈押必要性審查工作機(jī)制，以實效提升“檢察產(chǎn)品”品質(zhì)。
拓寬審查案件線索來源
加強(qiáng)羈押必要性審查既能夠提高辦案質(zhì)量，也能夠保障人權(quán)，使刑事訴訟過程更符合廣大群眾利益。自2019年7月最高人民檢察院部署開展非公經(jīng)濟(jì)案件立案監(jiān)督和羈押必要性審查專項活動以來，山東檢察機(jī)關(guān)采取多項措施加大辦案力度，提高辦案質(zhì)效，推動專項活動穩(wěn)步開展。
統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2019年7月至11月，山東共計初審涉民營企業(yè)家羈押必要性審查100人，立案審查60人，提出釋放或者變更強(qiáng)制措施建議59人，建議被采納58人，采納率98．3%。
山東省人民檢察院相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說，山東充分發(fā)揮看守所、律師建議審查的積極性，與看守所達(dá)成共識，監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)涉民營企業(yè)家羈押必要性審查案件線索后，及時向檢察機(jī)關(guān)提出建議，通過羈押必要性審查最大限度減少不必要羈押、不適宜羈押和不應(yīng)當(dāng)羈押的人員數(shù)量，減少監(jiān)管場所羈押量，降低羈押風(fēng)險，節(jié)約司法成本，實現(xiàn)雙贏多贏共贏。全省立案審查的60起案件中，9起是看守所建議審查的，占15%。
“我們利用全省看守所約見檢察官App基本全覆蓋的信息技術(shù)優(yōu)勢，使在押人員可以隨時向駐所檢察人員提出約見訴求，提出羈押必要性審查申請。尤其是涉民企的犯罪嫌疑人、被告人，做到每案必審、每人必談?！鄙綎|省檢察院相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，山東借助維護(hù)刑事被執(zhí)行人合法權(quán)益專項活動調(diào)動在押人員申請積極性，全省立案審查的案件中，有20件是刑事被執(zhí)行人申請立案，占33．3%。
“我們堅持謙抑審慎文明司法，積極開展對在押民營企業(yè)家及高層管理人員、技術(shù)骨干的羈押必要性審查?！鄙綎|省檢察院相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說。
第一時間審查羈押必要性
外省民營企業(yè)家高某向政府舊村改造項目先期墊付4億元拆遷費用，后因涉嫌騙取銀行貸款，無力償還5000多萬元貸款本金，主動向淄博市公安機(jī)關(guān)投案。高某被羈押后，淄博市淄川區(qū)人民檢察院積極協(xié)調(diào)政府歸還高某前期墊資，讓其償還所欠貸款本金，并建議公安機(jī)關(guān)變更強(qiáng)制措施，使嫌疑人的企業(yè)和政府項目得以正常運營，舊村改造工程繼續(xù)推進(jìn)。
淄川區(qū)檢察院第三檢察部主任、員額檢察官孫麗華告訴記者，經(jīng)全面審查，高某等人主動投案并如實供述罪行，4人均是初犯，認(rèn)罪悔罪態(tài)度較好，涉案企業(yè)所欠銀行貸款本金已全部結(jié)清，銀行予以諒解，高某等人可能判處3年以下有期徒刑并被宣告緩刑，因此淄川區(qū)檢察院向公安機(jī)關(guān)發(fā)出變更強(qiáng)制措施建議書。
淄川區(qū)檢察院第一檢察部主任、員額檢察官白亮說：“我們積極探索輕刑案件羈押必要性審查制度，明確犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰案件強(qiáng)制措施的適用標(biāo)準(zhǔn)，落實輕微案件輕刑化，著力提高非監(jiān)禁刑適用比例，解決羈押率偏高問題。針對捕后認(rèn)罪認(rèn)罰案件，第一時間開展羈押必要性審查?！?/p>
2018年，淄川區(qū)檢察院不捕率由2017年的29．05%提升至32．75%。淄川區(qū)檢察院及時向有關(guān)部門發(fā)出變更強(qiáng)制措施建議書，決定釋放達(dá)成和解的認(rèn)罪認(rèn)罰犯罪嫌疑人37名，占同期逮捕嫌疑人的20．23%。
盡可能維護(hù)企業(yè)正常經(jīng)營
翁某是山東省高唐縣一項目的主要負(fù)責(zé)人。2017年11月20日，在工程未取得工程規(guī)劃許可證、施工許可證等審批手續(xù)的情況下安排工人擅自施工，致使打樁機(jī)發(fā)生側(cè)翻事故，造成人員傷亡。同年12月8日，翁某被高唐縣人民檢察院批準(zhǔn)逮捕。
“企業(yè)家一旦被逮捕，就會造成項目停滯、工人停工，加上接近年關(guān)，農(nóng)民工的工資若不能及時發(fā)放，容易引發(fā)矛盾?！鞭k理這起案件的高唐縣檢察院第三檢察部檢察官閆爽告訴記者，翁某屬于過失犯罪，主觀惡性小。翁某被羈押后認(rèn)罪悔罪，積極賠償，取得被害人家屬諒解。而且其母親病危，希望能見翁某最后一面。
經(jīng)審查，2018年1月17日，高唐縣檢察院向縣公安局提出對翁某變更強(qiáng)制措施的建議，當(dāng)日被采納，翁某的強(qiáng)制措施被變更為取保候?qū)??；氐狡髽I(yè)后，翁某積極完善工程手續(xù)，使工程得以繼續(xù)進(jìn)行，穩(wěn)定了員工情緒。
2019年3月19日，翁某因犯重大責(zé)任事故罪，被高唐縣人民法院判處有期徒刑3年，緩刑5年，現(xiàn)在聊城市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)接受社區(qū)矯正。
“如果沒有羈押必要性審查，我們的項目就沒法開展下去，100多名工人就會面臨失業(yè)。非常感激高唐縣檢察機(jī)關(guān)讓工程能夠正常運轉(zhuǎn)，讓我能在母親床前盡孝。”翁某說。
在閆爽看來，辦理羈押必要性審查案件時，要結(jié)合辦案充分考慮民營企業(yè)發(fā)展需要，最大程度減少和避免羈押對民營企業(yè)家合法權(quán)益和正常經(jīng)濟(jì)活動可能帶來的負(fù)面影響，這樣才能營造讓民營企業(yè)家專心創(chuàng)業(yè)、放心投資、安心經(jīng)營的環(huán)境，實現(xiàn)法律監(jiān)督工作和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏多贏和共贏。
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江蘇檢察從“入罪”思維轉(zhuǎn)向“出罪”思維
合理運用不起訴權(quán)保障民企正常運行
□?法制日報全媒體記者?張晨
前不久，江蘇蘇州地區(qū)首個非公企業(yè)法律風(fēng)險防范教育基地在常熟市經(jīng)開區(qū)正式揭牌。600多平方米的基地里，互動問答觸手可及，政策匯編雙屏播放，普法、預(yù)防、警示、教育、宣傳等功能一應(yīng)俱全。這是江蘇檢察延伸辦案效果，加強(qiáng)對民營企業(yè)法治教育和犯罪預(yù)防的一個縮影。
《法制日報》記者近日采訪了解到，近年來，江蘇檢察踐行謙抑、審慎的司法理念，充分考量不起訴權(quán)運用的正當(dāng)性和必要性，強(qiáng)化對涉民營企業(yè)案件的起訴必要性審查，實現(xiàn)公共利益最大化。
不起訴不是簡單不訴了之
2017年，一封寄往某知名橡膠公司的匿名信牽出一起巨額職務(wù)侵占案。橡膠公司職工陶某等人伙同25家輪胎銷售代理商的32名負(fù)責(zé)人涉嫌職務(wù)侵占2400多萬元。
常熟市人民檢察院第二檢察部副主任顧萬炎發(fā)現(xiàn)，32名代理商負(fù)責(zé)人均為各自企業(yè)的法定代表人或?qū)嶋H經(jīng)營人，多家企業(yè)為大中型民營企業(yè)，多名代理商懼于商業(yè)潛規(guī)則，不敢拒絕陶某等人提出的虛假理賠。
“虛假理賠所得很少用于代理商負(fù)責(zé)人個人，50%左右返給了陶某等橡膠公司內(nèi)部人員，剩余的大部分回饋給了二級經(jīng)銷商，用于維護(hù)客戶、增加輪胎銷量。”顧萬炎說。
在多次走訪傾聽被害企業(yè)及地方黨委、政府部門意見后，常熟檢察院嚴(yán)格貫徹罪責(zé)刑相適應(yīng)原則，結(jié)合犯罪嫌疑人參與犯罪的動機(jī)、涉案金額、退賠情況、認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，準(zhǔn)確把握法律政策界限，對橡膠公司14名涉案員工及12名代理商中的涉案人員依法以涉嫌職務(wù)侵占罪提起公訴，充分考慮這12名嫌疑人主觀惡性和行為后果，在量刑建議中明確建議對其可以適用緩刑；在被害企業(yè)主動提出不起訴申請的前提下，對其余情節(jié)較輕且涉案金額較少的20名代理商作出相對不起訴決定。
“不起訴決定也不能簡單不訴了之?！背Ｊ鞕z察院檢察長夏軍告訴記者，常熟檢察摒棄就案辦案思維，在對20名情節(jié)較輕的涉案民營企業(yè)負(fù)責(zé)人公開宣布不起訴決定的同時發(fā)出檢察建議，提出完善企業(yè)內(nèi)部管控和風(fēng)險防控意見，得到被害單位采納。同時，協(xié)助被害單位組織召開全國代理商大會進(jìn)行警示教育，開展犯罪預(yù)防講座進(jìn)行風(fēng)險提示。
夏軍說：“檢察機(jī)關(guān)合理運用不起訴權(quán)，將辦案給企業(yè)帶來的影響降至最低，維護(hù)了企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序和投資發(fā)展信心，切實保護(hù)了民企的發(fā)展?！?/p>
摒棄就案辦案追求多贏共贏
2019年1月至11月，江蘇檢察不起訴1098名犯罪情節(jié)輕微的民營企業(yè)人員。
在辦理一起大額虛開發(fā)票案中，昆山市人民檢察院考慮到涉案7家開票企業(yè)具有自首、坦白、積極退出違法所得、繳納罰款等情節(jié)且屬被動犯罪，依法作出不起訴決定。
2011年至2015年，陳某及其公司在開發(fā)房地產(chǎn)項目過程中，為虛增建筑成本，偷逃土地增值稅、企業(yè)所得稅，在無真實經(jīng)營業(yè)務(wù)的情況下，以支付開票費的方式，要求7家工程承攬企業(yè)為其虛開建筑業(yè)統(tǒng)一發(fā)票、增值稅普通發(fā)票，虛開金額共計3億余元。為順利完成房地產(chǎn)工程建設(shè)、方便結(jié)算工程款，7家企業(yè)為陳某虛開發(fā)票，使用陳某支付的開票費繳納全部稅款及支付相關(guān)費用。
在公安機(jī)關(guān)立案之前，7家企業(yè)負(fù)責(zé)人全部自首，坦白虛開發(fā)票的全過程且證據(jù)充分。不久之后，為保障企業(yè)正常運行，7名犯罪嫌疑人均被取保候?qū)彙?/p>
昆山市檢察院第一檢察部主任王海東說，被判刑的企業(yè)不得被列入預(yù)選承包商，相關(guān)企業(yè)日后無法承接相應(yīng)的工程，對企業(yè)將是毀滅性的打擊。7家企業(yè)及其經(jīng)營者雖然實施了刑法規(guī)定的虛開發(fā)票行為，但具有法定從輕或減輕處罰情節(jié)，案發(fā)后均上繳違法所得、繳納罰款，在犯罪中處于從屬地位，系被動實施犯罪。不起訴決定幫助民營企業(yè)恢復(fù)了正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，維護(hù)了員工就業(yè)和正常生活。而對于嚴(yán)重破壞合法、健康的市場經(jīng)濟(jì)秩序，破壞公開、公平、公正市場競爭秩序的陳某及其公司則依法提起公訴，追究刑事責(zé)任，為守法經(jīng)營、依法納稅的民營企業(yè)創(chuàng)造公平競爭、健康發(fā)展的市場環(huán)境。
王海東說：“不能因為害怕承擔(dān)風(fēng)險就草率起訴。訴與不訴的標(biāo)準(zhǔn)不在于涉案數(shù)額大小，而在于何種決定能實現(xiàn)公共利益最大化?！?/p>
據(jù)了解，蘇州市人民檢察院出臺的《強(qiáng)化起訴必要性審查的工作辦法（試行）》建立起訴必要性審查機(jī)制，要求每名檢察官圍繞中央有關(guān)非公經(jīng)濟(jì)保護(hù)政策，強(qiáng)化對涉民營企業(yè)案件的起訴必要性審查。
盡量避免影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營
在一起企業(yè)員工非法竊取競爭對手?jǐn)?shù)據(jù)信息案件中，南京市雨花臺區(qū)人民檢察院了解到兩個競爭對手已經(jīng)有戰(zhàn)略合并意向后，主動做好促成工作，積極開展釋法說理，引導(dǎo)并給予雙方充足時間達(dá)成和解。考慮到犯罪所侵害的社會關(guān)系得以修復(fù)，最終依法對12名涉案企業(yè)人員作出不起訴決定。當(dāng)事企業(yè)合并成立的集團(tuán)估值達(dá)65億美元，被評為“中國獨角獸企業(yè)”。
江蘇省人民檢察院副檢察長蔣永良說，在辦理涉及民營企業(yè)的案件中，江蘇檢察機(jī)關(guān)注重在法律框架內(nèi)堅持“三個效果”的統(tǒng)一，用足用好刑事政策，通過不起訴裁量權(quán)的正確適用服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。江蘇省檢察院制定《關(guān)于充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)職能作用依法服務(wù)保障民營企業(yè)健康發(fā)展的意見》，對六類常見涉企經(jīng)濟(jì)犯罪規(guī)定了不起訴裁量標(biāo)準(zhǔn)，精準(zhǔn)把握罪與非罪界限，嚴(yán)把事實關(guān)、證據(jù)關(guān)和入罪標(biāo)準(zhǔn)，確保準(zhǔn)確打擊犯罪。
譬如，泰州市姜堰區(qū)人民檢察院辦理某物資公司及其負(fù)責(zé)人田某涉嫌非法吸收公眾存款案時，考慮到田某系自首、認(rèn)罪認(rèn)罰、有歸還資金意愿和能力等情節(jié)，在做好對集資群眾說理工作的基礎(chǔ)上，對其作出不批捕、不起訴決定。同時，嚴(yán)格區(qū)分涉案單位的違法所得和關(guān)聯(lián)企業(yè)的合法財產(chǎn)，慎用財產(chǎn)強(qiáng)制措施，最終促成嫌疑單位歸還全部集資款。
“在全面依法治國新時代背景下，打擊犯罪、追訴犯罪是檢察機(jī)關(guān)的重要職能，敢于不訴、善用不訴同樣是檢察機(jī)關(guān)行使職權(quán)、服務(wù)發(fā)展、維護(hù)穩(wěn)定的重要方式?！笔Y永良說，江蘇檢察機(jī)關(guān)將認(rèn)真貫徹中央、最高檢關(guān)于依法保障和促進(jìn)民營企業(yè)發(fā)展的部署要求，準(zhǔn)確把握法律和政策界限，可捕可不捕的不捕，可訴可不訴的不訴，最大限度避免辦案影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。
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