為科創(chuàng)板注冊制“撐腰”！上海金融法院發(fā)布23條具體工作舉措
22日，上海證券交易所科創(chuàng)板首批25家公司正式上市交易。作為試點集中管轄涉科創(chuàng)板案件的專門法院，今天上午，上海金融法院對外發(fā)布了《上海金融法院關(guān)于服務保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的實施意見》。
《實施意見》共提出了23條具體工作舉措，聚焦各項措施的可操作性，緊緊圍繞審判執(zhí)行工作，積極創(chuàng)新探索金融審判機制。其中都有哪些亮點？記者做了一番梳理。
【完善專業(yè)化審判機制】
為便捷涉科創(chuàng)板案件的審理流程，《實施意見》提出建立涉科創(chuàng)板案件“快立、精審、速執(zhí)”綠色通道，借助信息化手段提升訴訟便捷性和高效性?？紤]涉科創(chuàng)板案件的市場影響和裁判規(guī)則的引領(lǐng)作用，《實施意見》借鑒國際司法實務中的相關(guān)制度，提出在案件審理過程中，允許案件當事人之外的具有專門知識的個人或組織，就與案件直接相關(guān)的重大法律爭議問題向法庭公開提交書面意見書，以有效提高司法裁判的質(zhì)效和公信力。
【健全證券群體性訴訟機制】
《實施意見》提出優(yōu)先選定證券投資者保護機構(gòu)提起支持訴訟的案件作為示范案件，發(fā)揮示范判決的規(guī)則宣示功能，與證券監(jiān)管部門合作推動涉科創(chuàng)板案件中上市公司、中介機構(gòu)單方承諾調(diào)解機制等具體措施?！秾嵤┮庖姟丰槍ψC券欺詐民事侵權(quán)行為，探索構(gòu)建由依法設(shè)立的證券投資者保護機構(gòu)、法律規(guī)定的機關(guān)和有關(guān)組織提起的證券民事公益訴訟機制。
【依法加強投資者保護】
《實施意見》嚴格落實投資者適當性制度，準確把握投資者保護與投資者風險自擔的關(guān)系，探索建立行政罰款、刑事罰金優(yōu)先用于民事賠償機制，落實民事賠償優(yōu)先原則，推動建立群體性證券案件先行賠付制度。同時，法院支持依法成立的證券投資者保護機構(gòu)在證券支持訴訟、公益訴訟以及代表人訴訟中向法院申請開具調(diào)查令，并進一步提高調(diào)查令的強制力，對無正當理由拒不協(xié)助持令人獲取證據(jù)的單位以及直接責任人員，依法予以民事制裁，以此增強投資者參與訴訟能力。
《實施意見》要求妥善審理上市公司收購、股份轉(zhuǎn)讓、增資糾紛，關(guān)注特別表決權(quán)股份在股份轉(zhuǎn)讓中的特殊安排，依法審查相關(guān)持股主體在限售和減持限制情形下股份轉(zhuǎn)讓的合法性，保護中小股東合法權(quán)益。考慮到科創(chuàng)板上市公司中既有國內(nèi)公司又有境外紅籌企業(yè)，《實施意見》要求精心審理涉外案件，積極行使司法管轄權(quán)和準確適用法律，依照實質(zhì)互惠原則，推動涉科創(chuàng)板案件生效判決的跨境承認與執(zhí)行。
【保障以信息披露為中心的監(jiān)管理念】
強化證券虛假陳述民事責任方面，《實施意見》強化違反信息披露義務的民事賠償責任，厘清不同責任主體信息披露的責任邊界，區(qū)分不同階段信息披露的不同要求。對違反信息披露義務的行為，明確司法審查標準，加強民事、行政、刑事責任全方位約束機制。同時，《實施意見》探索建立中介機構(gòu)及從業(yè)人員聲譽約束機制，發(fā)揮聲譽約束機制對中介行業(yè)競爭的引導作用。
【涉科創(chuàng)板案件執(zhí)行力度】
為加強執(zhí)行案件中投資者保護，《實施意見》明確對投資者提供財產(chǎn)保全線索卻有困難的，上海金融法院可運用網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)，主動發(fā)現(xiàn)財產(chǎn)線索，高效開展財產(chǎn)保全。允許投資者保護機構(gòu)作為申請執(zhí)行人代表投資者申請執(zhí)行并接受執(zhí)行款項，再由投資者保護機構(gòu)通過證券交易結(jié)算系統(tǒng)向勝訴投資者進行二次分配。
為加大對證券侵權(quán)案件直接責任人的執(zhí)行懲戒力度，《實施意見》首次提出要在執(zhí)行程序中建立對涉科創(chuàng)板證券侵權(quán)執(zhí)行案件直接責任人的先行執(zhí)行工作機制，提高證券侵權(quán)行為直接責任人的違法違規(guī)成本。
【保障市場監(jiān)管秩序有效形成】
《實施意見》提出依法保障證券監(jiān)管機構(gòu)有效行使監(jiān)管職能，尊重證券交易所的業(yè)務規(guī)則，遵循證券交易所民事責任相對豁免原則，明確了對證券交易所依照業(yè)務規(guī)則進行自律監(jiān)管引發(fā)的糾紛，一般應作為民事案件立案審理的原則。此外，為推動金融司法與金融監(jiān)管的有效銜接，《實施意見》提出建立與證券監(jiān)管部門聯(lián)席會議及會商機制，加強與證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的信息互聯(lián)和共享，形成合力，共同提升我國資本市場的法治水平。（王閑樂）
?
?
